经济参考报
2017-03-31 01:00
又见8家券商挨罚新三板挂牌增速继续放缓
继3月10日开出8张罚单后，3月28日晚间，股转系统一次性开出了15张罚单，其中有10张开给了8家券商。
据证券时报记者统计，今年以来，股转系统已对券商下发24次罚单，先后有20家券商领罚，一些此前从未在新三板项目上被查出问题的券商也牵涉其中。
业内人士对记者表示，自去年股转系统推出负面清单以来，从严监管的大方向一直未变，今年公司挂牌速度将继续放缓。
3月28日晚间，8家券商领到股转系统罚单，其中华安证券、联讯证券、渤海证券、银泰证券、首创证券、财富证券分别领1张罚单，招商证券、华泰证券各领两张罚单。
华安证券、招商证券、联讯证券、渤海证券、银泰证券、首创证券6家券商都因为在加入或退出为相关公司做市时，未及时在股转系统公告，构成信披违规受到自律监管，被采取“约见谈话”措施。财富证券因披露退出为福达合金股票做市日期有误，被“约见谈话”，并要求提交书面承诺的自律监管措施。
其中，华泰证券涉及两起信披违规：一是其推荐挂牌的企业伊贝股份存在关联担保情况，而公开转让说明书中未披露相关事项，华泰证券未尽勤勉责任，被股转系统采取提交书面承诺的自律监管措施；二是在审查泽衡环保子公司被罚问题时，未核实事实差异。泽衡环保子公司被环保部门罚款6万元，而公开转让说明书披露的处罚金额为3万元。
据记者统计，2017年初至今，共计20家券商因新三板业务违规被全国股转系统处罚，被处罚次数达24次。其中，首创证券、招商证券和华泰证券各被处罚两次。
西部证券配股发行在即原股东不参与或面临市值折损
西部证券3月27日披露的配股说明书显示，公司拟配股募集不超过50亿元，扣除发行费用后将全部用于补充公司资本金。具体实施方案为：西部证券以3月29日收盘后总股本27.96亿股为基数，按每10股配售2.6股的比例向全体股东配售，可配售股份总额为7.27亿股。西部证券此次配股采取网上定价发行的方式，配股价格为6.87元/股，配股代码为“082673”，配股简称为“西部A1配”。目前，西部证券股票市价在18元之上。
理论上讲，配股除权价=（除权登记日收盘价+配股价×每股配股比例）/（1+每股配股比例）。截至3月28日收盘，西部证券股价报收于18.93元/股。鉴于公司将在3月30日停牌，期间只剩下29日一个交易日。因此，假设公司股票在除权登记日收盘价仍然是18.93元/股。那么估算下来，公司配股发行除权后的股价约为16.44元。
也就是说，一位西部证券原股东持股1000股，且未参与配股认购，其持股市值便面临2490元的“自然”损失。
有私募人士向记者表示，投资者有两种方式可以规避掉上述“隐形”的损失。一是在股权登记日（3月29日）收盘前将持股卖掉，隔断与此次配股之间的关系；二是参与配股认购，这等于是进行了一笔加仓，将这个“隐形”的坑填平。
根据西部证券公告显示，原股东于缴款期内可通过网上委托、电话委托、营业部现场委托等方式，在股票托管券商处通过深交所交易系统办理配股缴款手续。在配股缴款期内，股东可多次申报，但申报的配股总数不得超过该股东可配股票数量限额。西部证券此次配股缴款时间为3月30日至4月7日中的正常交易时间（期间公司股票停牌），逾期未缴款者将被视为自动放弃配股认购权。
据悉，如西部证券此次配股发行成功，则公司股票将于4月11日进行除权；但若原股东认购股票的数量未达到拟配股数量70%等，导致发行失败，则公司股票将于4月11日恢复交易。
记者注意到，西部证券控股股东陕西电力及其一致行动人西部信托（合计持股35.06%）、第二大股东上海城投控股（持股15%）此前便已经承诺，只要配股获批便会现金全额参与认购可配售股份。
银泰资源45亿重组遭深交所问询
银泰资源拟以45亿元收购黄金勘探公司的事项自公布交易预案以来已历时逾五个月的时间。近日，银泰资源发布了关于此重大资产重组的交易草案。3月27日深交所再次下发问询函，就此次重大资产重组是否构成重组上市以及定增价格调整等相关问题进行了问询。
银泰资源3月21日发布的交易草案显示，公司拟向包括公司实际控制人沈国军等在内的9名交易方发行股份购买其所持有的上海盛蔚99.78%股权，作价45亿元。实际上，上海盛蔚在此次重组中担任一个“桥梁”的角色。银泰资源此前发布的预案显示，此重大资产重组分为两个步骤进行，首先是上海盛蔚现金收购澳华黄金持有的澳华香港78.95%股权、TJS100%股权和澳华板庙子100%股权，以及鼎晖投资持有的澳华香港21.05%股权；然后是银泰资源发行股份购买上海盛蔚99.78%股权。
据了解，银泰资源主营业务为有色金属矿采选及探矿权勘查，主要产品有含银铅精矿和锌精矿两种。收购标的上海盛蔚主要从事黄金勘探、开发及生产业务。银泰资源表示本次交易完成后，公司将增加贵金属资源储量及年产量。值得一提的是，由草案可知，标的公司的总资产、净资产以及营业收入均占银泰资源2016年度财务数据的比重超过100%。具体来看，上海盛蔚资产总额占银泰资源的比重为129.92%，净资产额占比为119.04%，在营业收入方面所占比重则为120.98%。
（以上消息摘自《证券时报》《每日经济新闻》《北京商报》）
( 编辑：罗伯特 )