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上海证券一营业部存在多项违规行为被证监局警示

千龙新闻网

08-03 14:09

  千龙网8月3日讯 8月2日,中国证监会上海监管局公布对上海证券有限责任公司延长西路证券营业部采取出具警示函措施的决定。

  决定书显示,近期,上海证监局对上海证券延长西路证券营业部进行了现场检查,发现存在以下三大问题:

  一是2015年5月至2017年3月期间,部分技术、合规人员参与客户介绍和产品营销业务,部分不具备基金从业资格人员参与公募基金销售业务;

  二是“掌上营业厅”自助终端启用后,部分营销人员存在对客户具体操作进行提示或指导的情形,针对个别客户还存在代为填写相关信息的情况;

  三是2013年4月该营业部在处理部分客户资金到账异常经济纠纷时,对有关客户资金解冻操作未经双人复核;对客户进行经济补偿的方式和金额存在差异。

  上海证监局认为,该营业部上述情形违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四条、《证券投资基金销售管理办法》第五十七条、《证券公司内部控制指引》第十三条的规定。

  根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条、《证券投资基金销售管理办法》第八十七条规定,上海证监局决定对该营业部予以警示,要求该营业部进一步加强内部管理,规范员工执业行为,提升合规运作水平。

( 编辑:罗伯特 )

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