南方日报
2018-01-06 07:00
南方日报讯 （记者/张俊）5日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗信息披露违法违规案，2宗操纵市场案，1宗内幕交易案，1宗中介机构违法违规案。
在2宗操纵市场案中，一是2015年2月9日至8月27日期间，吴峻乐控制使用“厦门信托-凤凰花香二号”等10个信托计划证券账户下挂的18个交易子账户和“罗某”等4个个人账户，通过集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制的账户之间相互交易、虚假申报和尾市交易的方式，影响“新华锦”价格，没有违法所得。证监会表示，吴峻乐的上述行为违反了《证券法》第77条规定，依据《证券法》第203条规定，决定对吴峻乐处以100万元罚款。
二是2015年8月6日至11月25日期间，上海易所试网络信息技术股份有限公司（简称“易所试”）与中泰证券股份有限公司（简称中泰证券）合谋，通过中泰证券做市交易在二级市场买入拉抬“易所试”股价，之后将买入的股票卖回给“易所试”方面操控或安排的4个账户，“易所试”在此期间通过公告利好消息、向投资者推荐等方式，拉抬“易所试”股价。中泰证券、“易所试”没有违法所得。“易所试”、中泰证券分别被处以100万元罚款；6名相关责任人员被给予警告，并分别处以3万元至20万元不等的罚款。
在1宗内幕交易案中，宋某平系宁波富邦精业集团股份有限公司（简称宁波富邦）实际控制人，是宁波富邦发行股份及支付现金购买资产这一内幕信息的知情人。应燕红系宋某平外甥女，在宁波富邦下属控股公司任副总经理。在内幕信息敏感期内，应燕红与宋某平存在通讯联络，应燕红控制使用其本人证券账户买入“宁波富邦”173600股，获利约35.8万元。应燕红被处没收违法所得约35.8万元，并处以约107.5万元罚款。
( 编辑：罗伯特 )