千龙新闻网
2019-02-19 14:11
千龙网北京2月19日讯1月18日，东方花旗因对银都传媒督导不力，被全国股转公司出具警示函。
公告显示，经查，东方花旗督导的挂牌公司银都传媒存在关联方披露不完整、收入披露不真实、未披露关联方资金占用、募集资金使用情况披露不真实、未及时审议关联交易并披露的违规行为。
作为银都传媒的主办券商，东方花旗负有对银都传媒合法合规的履行规范运作、信息披露等义务。但东方花旗对银都传媒关联方及关联交易核查程序不规范，导致未能发现武汉回响与公司的关联关系；在收入真实性的核查方面未能做到勤勉尽责，导致未能发现银都传媒在 2014 年、 2015 年、2016 年 1-6 月定期报告中存在虚增收入的事实；在募集资金核查及临时报告的事前审查方面，未能勤勉履行主办券商持续督导义务，导致未能发现银都传媒存在募集资金使用情况披露不真实及关联交易未履行决策程序并披露的事实。
东方花旗的上述行为，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 1.4 条、第 1.7 条、第 5.7 条，《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试 行）》第十六条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第十条以及《全国中小企业股份转让系统主办 券商持续督导工作指引（试行）》第四十五条的规定。
根据《业务规则》第 6.1 条的规定，全国股转公司决定对东方花旗采取出具警示函的自律监管措施。
( 编辑：罗伯特 )