中国网财经
2023-12-05 15:21
中国网财经12月5日讯(记者 张明江 见习记者 鹿凯)近日，深圳证监局公布相关“责令改正监管措施的决定”显示，前海期货因在互联网营销活动存在问题，被责令整改。同时，记者注意到，这已经不是前海期货第一次因互联网营销相关问题被责令整改。
对此，记者致电前海期货官方电话，对方表示，无法转接相关人员电话。
12月1日，深圳证监局公布一则《行政监管措施决定书》。该文件显示，经查，前海期货未对深证证监局现场检查发现的互联网营销活动问题进行全面整改，仍存在“互联网营销活动相关制度不健全、执行不到位，营销广告具有诱导性、误导性内容，部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议，部分从业人员指导客户在开户环节填写投资者风险测评问卷等”违规情形。
深圳证监局决定对前海期货采取责令改正的监管措施。同时，监管要求前海期货应立即停止互联网营销活动违规行为，对互联网营销活动全面整改，建立健全并严格执行内控制度与流程，加强从业人员执业行为监测与管理，强化期货交易者适当性管理，切实保护期货交易者合法权益。
另外，深圳证监局还要求，前海期货应在收到本决定书之日15日内向其提交书面整改报告，在完成整改并经其核查验收前，前海期货不得新增互联网营销行为。有关其整改情况，中国网财经将保持关注。
去年11月，广东证监局公布相关“行政监管措施决定”显示，经查，前海期货广州分公司对互联网营销服务的从业人员、业务管理不到位，对从业人员的客户服务过程未有效管控，反映出分公司内部控制存在重要缺陷。广东证监局决定对前海期货广州分公司采取责令改正的行政监管措施。
同时，林艺煌、胡小安、许佳桦在前海期货广州分公司工作期间，未取得期货投资咨询业务从业资格，进行了期货行情分析节目制作与互联网传播。上述几人，均被广东证监局出具警示函。
一位业内人士表示，期货公司等金融机构通过互联网营销很难把握好分寸，内容太过可能造成违规，过于保守又无人问津；目前，如何在不违反规定的情况下，利用好互联网营销一直是个难题。
公开资料显示，前海期货成立于1995年7月，总部于2017年11月迁址深圳前海。公司股东为：前海金融控股有限公司、杭州永润泰经贸发展有限公司、浙江金合实业有限公司、浙江泰融中小企业金融服务股份有限公司、同天下投资管理有限公司、浙江融臻资产管理有限公司、深圳华强资产管理集团有限责任公司。
( 作者：鹿凯 编辑：金戎 )
