证监会重视违规交易等行为 首先逮住了这家新三板企业

　　对于资本市场而言，适当约束是为了走得更远。

　　1月9日，由证监会主席刘士余亲自主持的“清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议”在北京召开。

　　会议主要针对近期死灰复燃的违规交易行为、花样百出的违法违规手法、问题和风险隐患不断累积的情形，并要求对违规交易场所用半年时间集中清理整治。

　　府爷发现，在新三板市场也存在相关违规情况，2016年以来，已累计有13家企业被证监会调查。在“黑天鹅”频发的时代，规范整治也变得颇为重要。

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　　董事涉嫌内幕交易 调查前一日离职

　　在刘主席主持会议之后第二天，新三板企业双翼科技(836301.OC)就发布公告称，原来自家股东赖伟强因涉嫌内幕交易已被证监会立案调查。

　　双翼科技公告称，1月9日收到公司股东赖伟强先生的通知，其于2016年12月23日收到中国证券监督管理委员会的《调查通知书》，因买卖上市公司股票涉嫌内幕交易，中国证券监督管理委员会决定对其进行立案调查。

　　相关资料显示，赖伟强曾担任公司董事及总经理，持有公司股份160万股，占公司股本的10%。并且，赖伟强已于收到调查书前一日——2016年12月22日辞去董事、总经理职务，目前不在公司任职。

　　对于股东违规交易的情况，双翼科技的官方表态明显撇清关系。“本次调查仅针对公司股东个人涉及上述事项进行的专项调查，与公司无关，不会对公司的正常经营活动产生重大影响。”

　　双翼科技主营业务为宽带通讯产品的研发、生产和销售，于2016年3月17日挂牌新三板。公司2016年上半年营收12.47亿元，实现净利润8134万元，同比上年同期分别增长了132.46%及192.91%。

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　　重拳整顿违规交易场所 限时半年

　　早在2016年8月17日，股转系统为落实证监会“两个加强、两个遏制”回头看自查工作，向各主办券商下发了《回头看自查工作的通知》，要求各主办券商对挂牌企业对挂牌时虚假记载、带病挂牌、资金占用、股权质押、私募债、持续经营能力、媒体质疑、募集资金使用等问题进行重点核查。

　　新三板人士都道，2016年是监管年，因为“回头看”工作从去年就开始了。可预见，2017年也会延续新三板政策“规范”监管的主基调。

　　1月9日的清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议，主要提出以下需要整顿的情形：

　　一些交易场所公然违反国务院38号、37号文件规定开展连续集中竞价交易，诱导大量不具备风险承受能力的投资者参与投资；

　　部分贵金属、原油类商品交易场所开展分散式柜台交易涉嫌非法期货活动；

　　部分邮币卡类交易场所开展现货发售模式涉嫌市场价格操纵；

　　一些交易场所会员、代理商等机构涉嫌欺诈误导投资者；

　　一些金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限，涉嫌非法公开发行；

　　“微盘”交易涉嫌聚众赌博；

　　此外，部分地区盲目重复批设交易场所导致过多过滥，少数省市抢跑设立票据交易场所，部分股权交易场所违规上线私募债产生兑付风险。

　　以上行为不仅违反国务院文件规定，有的甚至构成严重违法行为，侵害广大投资人利益，带来大量的信访投诉问题，影响社会稳定。

　　针对上述行为，部际联席会议要求，各成员单位、有关部门和各级政府相关职能单位，要深入开展一次交易场所清理整顿“回头看”活动，并限时半年集中清理。

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　　黑天鹅频发 13家企业被证监会调查

　　当然，这并非第一家新三板公司股东被调查。府爷统计，从2016年年初至今，共有13家企业及相关人员收到过证监会调查通知书。

　　另外12家企业分别是赛卓药业(831312.OC)、易所试(430309.OC)、卫东环保(832043.OC)、时空客(831335.OC)、白鹭科技(836615.OC)、ST哥仑步(835494.OC)、ST鑫秋(832268.OC)、金洋新材(832490.OC))、卫东环保(832043.OC)、枫盛阳(430431.OC)、新绿股份(834632.OC)及众益传媒(831882.OC)。

　　以上企业，只要是熟悉新三板市场的人士都应该耳熟能详，单独拎出来，每只股票都是2016年新三板上乌黑油亮的一只黑天鹅，被调查的原因多为涉嫌违反证券法律法规。

　　以下为大家整理企业违规情况(按公告时间为序)。

　　2016年2月4日，赛卓药业的实控人阙文彬，同时也是上市公司恒康医疗及西部资源的实际控制人，因恒康医疗信息披露涉嫌违反证券法律法规，阙文彬涉嫌违反证券法律法规，证监会决定对恒康医疗及阙文彬进行立案稽查，后阙文彬辞去恒康医疗董事、董事长职务。资料显示，四川恒康资产管理有限公司作为赛卓药业实际控制方，持有公司50.55%股权。另根据《胡润百富榜》，阙文彬个人也第九年蝉联甘肃省首富地位。

　　2016年2月24日，易所试实际控制人章源、董事会秘书张万翔和原总经理白龙桥收到中国证监会签发的《调查通知书》。易所试于2017年1月6日公告称，因公司及相关人员被中国证监会调查，公司将终止持续将近1年的资产重组计划。

　　2016年5月10日，卫东环保受证监会立案调查，虽未公布具体原因，但市场猜测此次被查与卫东环保畸高的交易换手有关。此后，卫东环保的股价一路走低，上半年净利也大降98%。之后9月7日，公司控股股东福建卫东投资集团也被证监会调查。

　　2016年5月13日，时空客披露公告，董事长王恩权因占用公司资金向大连市公安局自首。后大连市公安局对王恩权挪用资金1.86亿一案立案侦查。时空客也收到了证监会的立案调查书。

　　2016年6月7日，白鹭科技公告称，公司董事、游久游戏(600652)股东代琳因涉嫌信息披露违法违规，于2016年3月22日收到证监会《调查通知书》。

　　2016年6月28日，ST哥仑步发布公告，老板魏庆华快递辞职失联，之后公司深陷债务、欠薪、工厂停工、网店歇业等一系列危机。哥仑步亦因涉嫌信披违法违规被证监会立案调查，随后被更名为“ST哥仑步”。

　　2016年8月9日，ST鑫秋因财务造假，董事长被董秘罢免等事件收到中国证券监督管理委员会调查通知书。截至目前ST鑫秋停牌已整整9个月，复牌一拖再拖，2017年1月7日，ST鑫秋再发公告，最晚恢复转让日为2017年4月7日。

　　2016年8月31日，鉴于金洋新材财务、担保、官司频出、中报难产等乱象，公司被立案调查。2017年1月5日，金洋新材又发公告，董事长彭华及公司总经理桂贤友于2016年12月30日收到证监会《调查通知书》，这已是公司第二次收到证监会的调查通知书。

　　2016年10月25日，枫盛阳因实际控制人刘金玲多次对外借款陷入诉讼风波之中，中国证监会决定对公司立案调查。而刘金玲本人也被公安部门立案侦查，后主办券商多次下发风险提示。

　　2016年10月26日，新绿股份公告称，因涉嫌违反证券法律法规，证监会对公司立案调查。而自2016年7月以来，海通证券曾先后7次发布公告，对新绿股份关联方资金占用作出风险提示。

　　2016年12月5日，众益传媒发布公告称，董事长高永权、董秘宋翼湘和监事王交英，因涉嫌违反证券法律法规，被证监会立案调查。主办券商对此进行了风险提示。

( 编辑：张恒 )