优力可公开转让说明书造假 股转系统秋后算账不轻饶

　　随着新三板挂牌企业队伍的逐渐壮大，股转系统的监管工作也愈加严格，自今年8月份以来，股转开启了“秋后算账”的模式，严查挂牌公司申请挂牌期间的违规事项，也正因此，许多在申请挂牌期间不按规矩披露信息的公司注定难逃一劫，受到了股转的监管惩罚，正所谓，出来混迟早是要还的。

　　优力可在公开转让说明书造假

　　12月16日，新三板挂牌公司优力可发布公告称公司董事长及董秘被股转系统约见谈话，原因竟是优力可在《公开转让说明书》中陈述，公司参与主编了《建筑机电工程抗震设计规范》及其他业务收入系深圳市置华机电有限公司参与公司组织的《建筑机电工程抗震设计规范》编写，然而经股转查明，真实的情况是公司既不是《建筑机电工程抗震设计规范》的主编，也不是参编单位。

　　股转系统认为，优力可申报报告期内存在信息披露不真实、不准确的违规行为，时任董事长麦海东、董事会秘书李锋负有重要责任。也正因此，股转系统对二人给予了约见谈话并要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　资料显示，优力可是在今年4月12日挂牌的新三板，优力可主营业务为建筑用机电抗震支撑产品、支吊架的研发、设计与生产及技术安装为一体的系统集成化服务。优力可的主要服务和产品包括提供抗震设计方案、销售抗震支架和普通承重支架。其中 抗震支架主要包括侧向支撑支架、纵向支撑支架、组合支撑支架，适用于水管、供暖、通风、电气等设备的抗震需求。

　　也许优力可认为股转公司日理万机，那就在《公开转让说明书》里吹点小牛，股转应该不会发现吧，不过，毕竟股转一向对违规披露是零容忍，这点猫腻自然也注定难逃股转的法眼。

　　监管趋严 股转开启了秋后算账模式

　　自今年8月17日股转系统向各主办券商下发《关于落实“两个加强、两个遏制”回头看自查工作的通知》以来，市场明显感觉到了监管趋严的氛围，据统计，自11月份以来，股转系统共发出36张罚单，涉及20家企业及16家中介机构。值得注意的是，在这36份罚单中，16份是针对申请挂牌期间的违规行为。挂牌公司受到处罚的原因，包括关联交易未履行审批程序、信息未及时披露、关联方资金占用等常见问题。

　　上周四，股转系统更是一天连发9条监管公告，5家企业及4家相关机构因挂牌过程中违规被处罚，其中，芬尼科技9名董监高触监管红线被要求提交书面承诺。

　　违规的5家公司中，天信科技、兆舜科技、大成科创，在挂牌过程中存在关联方资金占用且信披违规。芬尼科技、臣功制药分别在挂牌审期间私自进行股利分配、银行承兑汇票与母公司资金置换。

　　新三板作为全球数量最大资本市场之一，严厉的监管必将成为一种常态化。 广证恒生证券研究所首席研究官袁季曾公开表示，未来新三板企业在面对越来越严格的监管下，需要进一步规范公司治理，严格相关要求进行信息披露。积极、主动、准确的信息披露不仅有利于投资者充分了解企业的发展状况，获得更多投资者的关注，赢得资本市场的青睐，也是企业树立诚信负责的公司形象的重要举措。

( 编辑：王颖 )