股转系统连发15条监管函 信披问题仍是监管关键点

　　3月28日，股转系统连发15条监管函，涉及8家券商、两家律所和3家挂牌公司。

　　推其被处罚原因可分三类：一是，审查期间发生重大资产重组未予披露;二是，公开转让说明书处罚事项金额披露有误及漏披担保事件;三是，做市商收到退出或加入做市函后，当天未在股转系统官网公告。

　　宣燃股份(836102.OC)与其主办券商招商证券一同被股转系统采取自律监管措施，原因则是宣燃股份在挂牌审核期间发生重大资产重组事项，但未在公开转让说明书中更新披露。宣燃股份被出具警示函，其董事长及董秘也被股转系统约见谈话并要求提交书面承诺。

　　而因公开转让说明书中被处罚金额披露有误，泽衡环保(835993)连同其推荐挂牌券商华泰证券及法律顾问德恒律所一同被股转采取自律监管决定。

　　同时，华泰证券又因其主办的伊贝股份(834702)公开转让说明书中未披露关联担保情况，被股转系统采取自律监管决定。经查明，伊贝股份于2015年6月2日未经审议程序为关联方提供不超过3000万元的保证担保。

　　鉴于此，股转系统对伊贝股份，其时任董事长、总经理，时任董事、董秘采取提交书面承诺的自律监管措施。同时，为其提供法律服务的上海市海华永泰律师事务所也因此被股转系统采取自律监管措施。

　　此外，首创证券等7家做市商因未及时在股转官网披露加入或退出做市信息被股转系统采取监管措施。公开资料显示，接到股转系统经办人电话通知并收到关于同意退出为做市企业股票做市函后，未按照规则于当天在股转系统官网公告。

( 作者：如雅   编辑：胡雨 )