股转一天16份自律监管！向违规担保开炮 涉12家企业4家券商

　　股转系统于3月28日“发飙”，当天“一口气”下发15份自律监管，因信息披露问题，9家券商、3家公司、2家律所被监管；不到10天，股转系统再次“发飙”，今日(4月7日)扎堆挂出了16份自律监管，“炮口”全部对准违规担保。

　　据统计，收到自律监管的12家挂牌企业合计违规担保超9亿元，其中包括：

　　同创股份(831300.OC)、索力得(832398.OC)

　　恩施商贸(832020.OC)、大族冠华(830820.OC)

　　ST巨环(830967.OC)、中惠生物(833254.OC)

　　枫盛阳(430431.OC)、永宇冲片(835931.OC)

　　京东健康(832916.OC)、中大股份(835483.OC)

　　智诚安环(834892.OC)、海益宝(831955.OC)

　　从股转下发的监管文件来看，被监管挂牌企业除担保事项均未按照公司章程履行审议程序，未及时进行信息披露以外，违规担保金额、占净资产比例均处于较高水平。

　　以ST巨环为例，其于挂牌后在2014 年 10 月至 2015 年 9 月期间，累计违规对外担保 6 笔，涉及担保金额 7000 万元，占2015 年期末经审计净资产的 1111%。

　　此外，东北证券、西南证券、中泰证券、华泰证券“认领”了其余4份自律监管。除华泰证券是因涉及恩施商贸违规担保事项而被自律监管外，其余三家券商均涉其他挂牌企业(不在上述12家之列)违规担保事项。

　　其中，中泰证券涉及瑞丽洗涤(830907.OC)、天线宝宝(834580.OC)、中惠生物(833254.OC)三家挂牌企业的违规担保事项；西南证券涉及文正股份(831556.OC)和新思路(831339.OC)；而东北证券则牵扯到同智科技(831770.OC)。

　　然而，截至收稿，除中惠生物以外，上述5家挂牌企业均未在此次股转自律监管的名单中。

　　以下是每份监管函的摘要，值得收藏借鉴，避免犯同样措施：

　　12家企业被自律监管

　　同创股份(831300.OC 协议 基础层)

　　事由：

　　同创股份于2015年2月至2015年12月期间为累计违规对外提供担保11笔，涉及担保金额15080万元，占2015年期末经审计净资产的246%，担保对象为挂牌公司控股股东、实际控制人等。以上担保未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。

　　监管措施：

　　对同创股份采取出具警示函的自律监管措施；

　　对时任董事长、总经理冯振山采取要求提交书面承诺的自律监管措施；

　　对时任董事会秘书武强采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　索力得(832398.OC 协议 基础层)

　　事由：

　　索力得于2016年1月至8月期间为累计违规对外提供担保7笔，涉及担保金额11200万元，占挂牌公司最近一期经审计净资产的 153%。以上担保未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。

　　监管措施：

　　对索力得采取出具警示函的自律监管措施；

　　对公司董事长、董事会秘书采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　恩施商贸(832020.OC 协议 基础层)

　　事由：

　　恩施商贸于2015年7月为恩施州天颐商贸有限责任公司等公司累计违规担保2笔，涉及担保金额10631万元，占挂牌公司最近一期经审计净资产的 134%。担保对象为挂牌公司实际控制人的关联方等。以上担保未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。

　　监管措施：

　　对恩施商贸采取出具警示函的自律监管措施；

　　对时任董事长、实际控制人郭辉采取要求提交书面承诺的自律监管措施；

　　对时任董事会秘书程文学采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　大族冠华(830820.OC 协议 基础层)

　　事由：

　　大族冠华于2014 年 7 月至 2015 年 12 月期间为柳州市盛杰彩印有限公司等提供担保，涉及金额累计20126 万元，占挂牌公司最近一期经审计净资产的 122%。以上担保未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。

　　监管措施：

　　对大族冠华采取出具警示函的自律监管措施；

　　对时任董事长、实际控制人高云峰采取要求提交书面承诺的自律监管措施；

　　对时任董事会秘书吴非采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　ST巨环(830967.OC 协议 基础层)

　　事由：

　　ST 巨环于2014年10月至2015年9月期间为诸城市五环机械股份有限公司等公司累计违规提供担保 6 笔，涉及担保金额7000万元，占挂牌公司 2015 年期末经审计净资产的 1111%。担保对象为挂牌公司控股股东、实际控制人的关联方。以上担保未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。

　　监管措施：

　　对 ST 巨环采取出具警示函的自律监管措施。

　　对时任董事长、控股股东、实际控制人王勇采取要求提交书面承诺的自律监管措施；

　　对时任董事会秘书程永平采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　中惠生物(833254.OC 协议 基础层)

　　事由：

　　中惠生物于2015年9月至2016年3月期间累计违规对外提供担保8笔，涉及担保金额3400万元，占挂牌公司最近一期经审计净资产的94%。以上担保未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。

　　监管措施：

　　对中惠生物采取出具警示函的自律监管措施；

　　对董事长及董事会秘书采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　枫盛阳(430431.OC 做市 基础层)

　　事由：

　　枫盛阳于2014年1月至2016年3月期间为刘金玲等市场主体违规提供担保，涉及担保金额 2739.5 万元，占挂牌公司 2015 年期末经审计净资产的 14%，担保对象为挂牌公司控股股东、实际控制人及其关联方。以上担保未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。

　　监管措施：

　　对枫盛阳采取出具警示函的自律监管措施；

　　对时任董事长、总经理、控股股东、实际控制人刘金玲采取要求提交书面承诺的自律监管措施；

　　对时任董事会会秘书王建建采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　永宇冲片(835931.OC 协议 基础层)

　　事由：

　　永宇冲片于2016年3月违规对外担保1笔，涉及担保金额850万元，占挂牌公司最近一期经审计净资产的 26%。担保对象为挂牌公司控股股东、实际控制人的关联方。以上担保未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。

　　监管措施：

　　对永宇冲片采取出具警示函的自律监管措施；

　　对时任董事长、控股股东、实际控制人魏永良采取要求提交书面承诺的自律监管措施；

　　对时任董事会秘书钱纪香采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　京东健康(832916.OC 协议 基础层)

　　事由：

　　京东健康于2016年1月为徐耀东累计违规提供担保1笔，涉及担保金额1000万元，占挂牌公司最近一期经审计净资产的15%，担保对象为挂牌公司控股股东、实际控制人。以上担保未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。

　　监管措施：

　　对京东健康采取警示函的自律监管措施。

　　对时任董事长、总经理、控股股东、实际控制人徐耀东采取要求提交书面承诺的自律监管措施；

　　对时任董事会秘书刘通生采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　中大股份(835483.OC 协议 基础层)

　　事由：

　　中大股份于2016年1月违规对外提供担保1笔，涉及担保金额 10000 万元，占挂牌公司最近一期经审计净资产的 25%，担保对象为挂牌公司控股股东、实际控制人的关联方。以上担保未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。

　　监管措施：

　　对中大股份采取出具警示函的自律监管措施；

　　对时任董事长、总经理、控股股东、实际控制人彭国禄采取要求提交书面承诺的自律监管措施；

　　对时任董事会秘书曾凡有采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　智诚安环(834892.OC 协议 基础层)

　　事由：

　　智诚安环于2016年1月至2016年4月期间为刘国辰等市场主体累计违规提供担保 4 笔，涉及担保金额3330 万元，占挂牌公司最近一期经审计净资产的 50%，担保对象为挂牌公司控股股东、实际控制人及其关联方。以上担保未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。

　　监管措施：

　　对智诚安环采取出具警示函的自律监管措施；

　　对时任董事长、控股股东、实际控制人刘国辰采取要求提交书面承诺的自律监管措施；

　　对时任董事会秘书何宝宁采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　海益宝(831955.OC 协议 创新层)

　　事由：

　　海益宝于2015年8月至9月期间为山东海益宝水产股份限公司累计提供担保 2 笔，涉及担保金额6095万元，占挂牌公司最近一期经审计净资产的74%，担保对象为挂牌公司控股股东。以上担保未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。

　　处罚：

　　对公司采取出具警示函的自律监管措施；

　　对相关责任人采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　4家券商收自律监管

　　东北证券

　　违规事项：

　　东北证券督导的同智科技(831770.OC)，在挂牌后于2015年6月为杜建吉违规提供担保1笔，涉担保金额300万元。该担保事项未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。

　　监管措施：

　　东北证券未能在知悉或者应当知悉挂牌公司发生违规对外担保之日起十五个转让日内对其进行现场检查，被股转采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　华泰证券

　　违规事项：

　　涉恩施商贸(832020.OC)违规担保事项，见前文。

　　监管措施：

　　华泰证券未能在知悉或者应当知悉挂牌公司发生违规对外担保之日起十五个转让日内对其进行现场检查，被股转采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　西南证券

　　违规事项：

　　1. 文正股份(831556.OC)

　　西南证券督导的山东文正衣品股份有限公司，在挂牌后于2015耐7月为山东中绿食品股份有限公司违规提供担保1笔，涉及金额800万元。该担保事项未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。

　　2. 新思路(831339.OC)

　　西南证券督导的洛阳新思路电气股份有限公司，在挂牌后于2015年12月违规对外担保1笔，涉及金额600万元。该担保事项未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。

　　监管措施：

　　西南证券未能在知悉或者应当知悉挂牌公司发生违规对外担保之日起十五个转让日内对其进行现场检查，被股转采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　中泰证券

　　违规事项：

　　1. 瑞丽洗涤(830907.OC)

　　中泰证券督导的宁波瑞丽洗涤股份有限公司，在挂牌后于2016年3月违规对外提供担保1笔，涉及金额400万元。该担保事项未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。

　　2. 中惠生物(833254.OC)见前文。

　　3. 天线宝宝(834580.OC)

　　中泰证券督导的福建天线宝宝食品股份有限公司，在挂牌后于2015年12月至2016年12月期间累计违规对外提供担保3笔，涉及金额2300万元。该担保事项未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。

　　监管措施：

　　中泰证券未能对瑞丽洗涤进行现场检查，对中惠生物及天线宝宝的现场检查未能在知悉或者应当知悉挂牌公司发生违规对外担保之日起十五个转让日内完成，被股转采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

( 作者：春晓君   编辑：张炳君 )