13家新增保层企业 东海证券等踩创新层底线

　　2017年5月30日，全国股转系统官网正式发布2017年创新层挂牌公司名单。

　　据此，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》，结合初步筛选名单公布后的异议处理情况，满足创新层标准的挂牌公司共计1393家，较此前1329家初选名单总数多出64家。

　　其中，根据挂牌公司异议核实情况，北京沃捷文化传媒股份有限公司等69家挂牌公司满足《分层管理办法》的规定，调整进入创新层。

　　13家新增保层企业，一铭软件自愿退出

　　值得一提的是，这69家新晋创新层公司中，13家首批创新层经调整后得以重新保层，包括艺能传媒、能量传播、沃捷传媒等知名挂牌公司。其余56家则均为基础层公司成功晋级。

　　有进便有出。与2016年首次分层一样，有挂牌公司做出了同九鼎集团一样的选择。创新层初步筛选名单公布后，一铭软件申请自愿放弃进入创新层。根据《分层管理办法》的规定，股转系统将其调整出创新层。

　　相对于一铭软件自愿退出的待遇，常州第六元素材料科技股份有限公司、东海证券股份有限公司、国义招标股份有限公司、上海大汉三通通信股份有限公司这四家公司，却是因挂牌公司或实际控制人被中国证监会派出机构采取了行政监管措施，不符合根据《分层管理办法》规定，从而遭股转系统调整出创新层。

　　值得关注的是，随着新三板总体市场规模的壮大，2017年的分层调整力度，也较2016年有所增强。

　　对比2016年分层情况，与最开始初步筛选的920家创新层名单相比，正式名单中共有953家公司进入创新层。其中，九鼎集团、新疆火炬、日懋园林三家自愿放弃，联讯证券、开源证券、中搜网络被调出，结合市场异议，三力制药等39家企业补进创新层。

　　至此，本次创新层调整正式结束。股转系统指出，自2017年5月31日起，全国股转系统对挂牌公司所属层级进行调整，并分别揭示创新层和基础层挂牌公司的证券转让行情和信息披露文件。

　　作为新晋创新层公司，一铭软件的退出令市场惊讶。新三板在线了解到，该公司于2014年11月6日挂牌新三板，是一家从事通用基础软件、云计算应用和东盟小语种智能翻译软件的研发、销售及为客户提供软件技术服务的高新技术企业。

　　新三板在线发现，一铭软件符合分层准入标准二和标准三。公司2016年年报显示，其2016年实现营业收入6272.27万元，归属于挂牌公司股东的净利润是1989.99万元，同比分别增长2.17倍、9.65倍。同时，公司目前主要采取做市转让方式，拥有民生证券等9家做市商。

　　一铭软件自愿退出，着实令外界“看不懂”，要知道，就在5月19日，该公司还及时披露《股东大会议事规则》等相关公司管理制度。更别提，位于公司十大股东之列的还有同样处于创新层的仁会生物。

　　据新三板在线了解，早在2015年4月，仁会生物便参与一铭软件定增，以15元/股认购后者30万股份；随后当年7月，继续以15.1元/股增加认购100万股股份。不容忽视的是，除了仁会生物公司认购外，该公司实际控制人桑会庆等还以个人名义参与认购。

　　一铭软件2016年年报披露的十大股东名单显示，仁会生物共持股568万，占总股比7.77%，为第四大股东；同时桑会庆个人持股180.8万，为一铭软件持股比2.96%的第七大股东。如今，一铭软件自愿退出创新层名单，只不知作为其大股东的仁会生物是否赞同？

　　有意思的是，新三板在线还发现，一铭软件还同时是另一家准创新层公司东电创新的股东。2015年5月13日，一铭软件公告称，为扩大公司业务规模，促进公司与东电创新业务技术合作，提升公司效益，决定使用自有资金1000万元，认购“东电创新(北京)科技发展股份有限公司”定向发行股票50万股，每股定价20元。

　　监管红线不能踩：临门一脚，大汉三通等因关联交易遭处罚

　　需要看到的是，东海证券、大汉三通、国义招标和第六元素，这四家挂牌公司作为首批创新层公司，此次被调出创新层名单的事实再次说明，被证监会等监管机构采取监管措施是分层底线，公司进入创新层的首要条件必须遵纪守法“懂规矩”。

　　东海证券或许是首家被持续督导企业“连累”而被调出创新层的挂牌公司。2017年5月25日，该公司收到证监会北京监管局出具的《关于对东海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

　　据此，公司持续督导的挂牌公司博雅科技，存在控股股东、实际控制人的关联方占用公司资金，公司信息披露与实际不符等问题。　

　　新三板在线获悉，事情源头是博雅科技控股股东、实际控制人、董事长兼总经理秦野控制的企业北京博雅英杰物联有限公司、北京沃达丰投资有限公司2016年1月至2017年4月多次从博雅科技拆借资金，资金占用累计发生额达16600.3万元，截至2017年5月2日，博雅物联占用博雅科技资金中尚余7304.5583万元未偿还。

　　而上述资金占用在发生时均未履行决议程序，均未进行信息披露。博雅科技2016年8月9日发布的《2016年半年度报告》称公司不存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源情况。随后的相关公告也没有披露上述事实。

　　面对博雅科技的上述情况，作为其持续督导券商的东海证券却没有及时采取措施。对此，北京证监局综合考虑公司对博雅科技的持续督导履职情况，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　新三板在线注意到，近期，东海证券或许正在减少新三板挂牌公司的持续督导量。2017年以来，该机构已经分别与挂牌公司中天超硬、杰特生物、聚合科技、花集网、星弧涂层和海中航空等公司解除持续督导协议。截至2017年4月30日最新情况显示，该机构的持续督导公司数只有18家。

　　大汉三通被调出着实有些“意外”，该公司符合标准三个条件。但该公司此次完全是自己的问题，原因同样是未及时披露关联交易和资金占用事项。该公司5月26日收到证监会上海监管局的行政监管措施决定书。

　　据此，上海路品信息科技有限公司等11家公司在成立过程、业务经营、资金运作及日常管理等方面均由公司董事、关键管理人员曾斯生控制。曾斯生同时系公司实际控制人高比布之妹夫、董事会秘书高金容之丈夫。2015年，公司向上述11家公司中部分公司销售短信，确认销售收入376.33万元。2016年，公司向上述11家公司采购及销售流量，累计净支付2.6亿元，确认主营业务收入27,78.51万元，确认主营业务成本191,83.08万元。

　　2016年1月至2016年10月，大汉三通董事会秘书、股东高金容通过上述11家公司中的上海文仑信息科技有限公司、上海尧酷信息科技有限公司、上海雪奔网络科技有限公司累计占用公司资金991.55万元。

　　同时，国义招标则是公司老板的问题。2016年12月30日，该公司坦言，公司董事(原董事长)詹国伟因涉嫌严重违纪，目前正接受组织调查。就在此前12月28日，詹国伟卸任，由王卫接替其职位。

　　单纯公司情况，国义招标还算不错，其符合标准一和标准三的分层标准。2016年年报显示，公司公司实现营业收入15671.21万元，实现归属挂牌公司股东的净利润3173.48万元，同比分别减少30.30%、5.07%。

　　遗憾的是，对于此次被调出的第六元素，新三板在线根据目前公开信息却无法明确其被证监会等机构处罚的情况。具体信息仍有待该公司及相关部门进一步披露。

　　资料显示，第六元素2014年10月15日挂牌新三板，是专业从事石墨烯及其他新型碳材料的研究、开发、生产、销售的高科技企业。作为做市转让的首批创新层公司，此前该公司再次符合标准三而进入初选名单。

( 作者：郭净净   编辑：胡雨 )