4月新三板主办券商执业质量评价出炉 申万招商并列第一

　　中国网财经5月15日讯 全国股转公司5月15日发布2018年4月主办券商执业质量评价结果，评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、招商证券(并列第一)、海通证券、方正证券、东莞证券、联讯证券(并列第五)、首创证券(并列第五)、东方证券(并列第五)。

　　本次评价结果显示，本月共有101家主办券商参与评价，其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示97家主办券商评价结果。

　　31家主办券商评价点值在90(含)点以上，占比31.96%(3月38.14%)；37家主办券商评价点值在80(含)-90点之间，占比38.14%(3月37.11%)；23家主办券商评价点值在70(含)-80点，占比23.71%(3月16.49%)；6家主办券商评价点值在70以下，占比6.19%(3月8.25%)。

　　此外，4月全国股转公司共记录负面行为61条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为52.5条，涉及40家主办券商。其中，推荐挂牌类3条，占比5.71%；推荐后督导类31条，占比59.05%；交易管理类12.5条，占比23.81%；综合管理类6条，占比11.43%。

　　负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商40家，合计占总记录数的100%(3月69.75%)；负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商0家，合计占总记录数的0%(3月0%)；20条以上的主办券商0家，合计占总记录数的0%(3月30.25%)。

　　从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华安证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中投证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大同证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国开证券。

( 编辑：胡雨 )