又一批账户打新受限！百亿私募黑翼资产、券商自营账户在列，转账划款失误低级错误再现

财联社7月13日讯（记者 高艳云）时隔不足俩月，又有一大批账户被列入打新限制名单或配售对象黑名单，一家百亿私募以及一家券商自营账户较为惹眼。

7月13日，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，中证协同日相继发布《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2022年第5号）》、《首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2022年第6号）》。

根据上述公告，百亿私募黑翼资产旗下13只私募基金产品，以及华西证券自营账户因在科创板三一重能等新股发行项目网下申购过程中违规，被列入限制名单。

三一重能科创板上市发行结果公告显示，未按时缴纳认购资金的网下投资者为华西证券自营账户，其获配约3.26万股，应缴款总额为97.77万元，但上述股份悉数弃购。

上述应缴款项不足百万，华西证券为何弃购？华西证券回应称，公司在新股申购转账划款出现操作失误，导致申购款项未能及时到账，公司已采取相应整改措施。

华西证券自营账户被列入限制名单，弃购3.26万股

《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2022年第5号）》显示，根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》的有关规定，中证协决定对在科创板“三一重能”等新股发行项目网下申购过程中，存在违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定的股票配售对象列入限制名单。

该限制名单涉及一家私募管理人旗下13只私募基金，以及一家券商自营账户。

该私募管理人为上海黑翼资产管理有限公司，涉及的私募基金产品包括黑翼信淮优选多策略11号私募证券投资基金、黑翼金选多策略进取1号私募证券投资基金、黑翼金选多策略指数加1号私募证券投资基金、黑翼海银专享优选多策略私募证券投资基金、黑翼CTA——T20私募证券投资基金、黑翼优选多策略3号私募证券投资基金、黑翼策略精选6号私募证券投资基金、黑翼策略精选5号私募证券投资基金、黑翼嘉选多策略1号私募证券投资基金、黑翼优选多策略1号私募证券投资基金、黑翼金选多策略1号私募证券投资基金、黑翼策略精选2号私募证券投资基金、黑翼中证500指数增强1号私募投资基金。

上海黑翼资产管理有限公司官网显示，公司创始于2014年，是国内顶尖量化对冲私募证券投资基金管理人之一，具有丰富的投资管理经验。目前资产管理规模超过百亿，以量化股票策略及CTA(管理期货)策略投资为主。

进入限制名单的为华西证券自营账户。

三一重能科创板上市发行结果公告显示，未按时缴纳认购资金的网下投资者华西证券自营账户获配约3.26万股，应缴款总额为97.77万元，上述股份悉数弃购。

华西证券回应媒体称，公司在新股申购转账划款出现操作失误，导致申购款项未能及时到账，公司已采取相应整改措施。

列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算，上述进入限制名单的限制周期为6个月，自2022年7月14日至2023年1月13日。

《首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2022年第6号）》显示，根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，中证协决定对在2022年5月的3个主板IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的11个股票配售对象列入黑名单。

列入黑名单时限自黑名单公告发布之次日（工作日）起计算。因前期发生违规情形已被列入黑名单，本期再次发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象，其时限自公告规定的日期起计算。

11个被列入黑名单的股票配售对象包括10个自然人，以及一家公司自营账户，即北京正华宝意控股有限公司自营投资账户。

本次进入黑名单的结束日期多数为2023年1月13日，时长为6个月，但也有3个配售对象时长高达1年，分别是刘德宏、王金良、田桂军的自有资金账户，黑名单周期分别为2022年5月31日至2023年5月30日、2022年6月17日至2023年6月16日、2022年6月17日至2023年6月16日。

已有多家知名老牌私募被限制打新

一个多月前，已有多家知名私募机构旗下的产品被拉入网下打新限制名单或黑名单。

5月30日，中国证协同日发布三份涉及打新限制名单或黑名单公告，分别是《首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2022年第4号）》、《首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2022年第3号）》、《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2022年第4号）》。

《首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2022年第4号）》显示，中证协决定对在2022年3月1日至3月31日期间的4个主板IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的10个股票配售对象列入黑名单。

包括翼虎投资旗下的翼虎成长一期证券投资私募基金，被纳入网下打新黑名单，限制时间自今年5月31日至11月29日，时长为6个月；翼虎家园1号私募证券投资基金，受限时间从自今年3月31日到2024年3月30日，时长两年。

《首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2022年第3号）》，中证协决定对在2021年11月-2022年2月的20个主板IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的138个股票配售对象列入黑名单。

上述被列入黑名单的股票配售对象中，包括深圳大禾投资旗下的大禾投资-掘金565号私募证券投资基金、深圳市吉富启瑞投资旗下的吉富启瑞——天泽1号私募证券投资基金、深圳思为投资旗下的思为新动力私募投资基金，受限时间均是6个月，从今年5月31日到11月29日。

翼虎投资旗下的翼虎家园1号私募证券投资基金，此次网下打新受限自2022年3月31日至2023年9月29日，时长1年半；上海聆泽投资旗下的聆泽稳健母基金一号私募证券投资基金，受限时间是自2022年4月15日至2023年4月14日，时长为1年。

《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2022年第4号）》显示，中证协决定对在科创板“德龙激光”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定的股票配售对象列入限制名单。

进入此次限制名单的是百亿量化私募机构衍复投资旗下的产品，即衍复中性六号私募证券投资基金，限制时间是自2022年5月31日至2022年11月29日。

网下投资者异常行为检查力度加强

监管层对打新违规保持高压、常态化的态势，今年以来，粗算已有数百个账户被列入黑名单或者限制名单，违反的规则也多为《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》等。

《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定显示，网下投资者所管理的配售对象在科创板、创业板首发股票网下报价后，不得存在下列行为：（一）提供有效报价但未参与申购或未足额申购；（二）获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金；（三）网上网下同时申购；（四）获配后未恪守限售期等相关承诺；（五）其他影响发行秩序的情形。

中证协此前发布的《首次公开发行股票承销业务规范》显示，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向中证协报告，包括使用他人账户报价、投资者之间协商报价、同一投资者使用多个账户报价、网上网下同时申购、与发行人或承销商串通报价、委托他人报价、无真实申购意图进行人情报价、故意压低或抬高价格、提供有效报价但未参与申购、不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价、机构投资者未建立估值模型、其他不独立、不客观、不诚信的情形、不符合配售资格、未按时足额缴付认购资金、获配后未恪守持有期等相关承诺的、协会规定的其他情形。

中证协曾表示，后续将继续坚持“建制度、不干预、零容忍”方针，持续加强与沪深证券交易所的监管协作，运用科技手段强化报价数据监测分析，加大对网下投资者异常行为检查力度，依规从严处理违规行为。

( 编辑：罗伯特 )