中国证券报
2021-01-15 13:34
1月14日晚间，九鼎集团发布公告表示收到证监会两张罚单。
九鼎集团同时发布了两则公告。其中一则公告显示，中国证监会拟决定，责令同创九鼎投资控股有限公司改正违法违规行为，没收违法所得约5.01亿元，并处以1亿元罚款；对吴刚给予警告，并处以10万元罚款。公告显示，这项处罚与利用他人账户从事证券交易有关。
另一则公告显示，九鼎集团在2014年第二次定向发行股票过程中，故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量，在《北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票发行方案》等信息披露文件中进行虚假记载，从而达到规避监管的目的。中国证监会拟决定，责令同创九鼎投资管理集团股份有限公司改正，给予警告，并处以60万元的罚款。对吴刚给予警告，并处以30万元的罚款。对黄晓捷、覃正宇、古志鹏给予警告，并分别处以10万元的罚款。对蔡蕾、吴强给予警告，并分别处以5万元的罚款。
九鼎集团董秘王亮表示，诚恳接受证监会的处罚结果，会积极整改。这次处罚对九鼎集团是深刻警醒，有助于公司未来长远的健康发展。
( 作者：吴娟娟 编辑：张倩蓉 )