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国元证券一营业部因融资融券业务违规收证监局警示函

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中国网财经

08-06 09:51

  中国网财经8月6日讯 因在开展融资融券业务过程中存在未充分验证客户资料的真实性、准确性等适当性管理工作不到位的违规行为,国元证券重庆观音桥步行街证券营业部被重庆证监局采取出具警示函措施。

  重庆证监局表示,国元证券该营业部的上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会令第117号,以下简称《管理办法》)第十二条的规定。按照《管理办法》第四十九条的规定,决定对其采取出具警示函的措施。

  重庆证监局提醒,该营业部应当重视问题,引以为戒,切实提高合规管理和风险控制水平,加强适当性管理工作,杜绝此类问题再次发生。

( 编辑:梁冀 )

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