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华泰联合证券担任ABS财务顾问期间违规被出具警示函

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中国网财经

08-14 09:19

  中国网财经8月14日讯 因在担任华泰美吉特灯都资产支持专项计划(以下简称“专项计划”)的财务顾问期间,未对专项计划基础资产进行有效的合规性审查、未能保证提供给管理人的信息真实、准确、完整,华泰联合证券被江苏证监局出具警示函。

  江苏证监局表示,上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十一条、第四十二条及《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》第三条的规定。根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定,决定对华泰联合证券采取出具警示函的监管措施,并要求后者切实加强内部管理和质量控制,提高执业。

( 编辑:梁冀 )

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